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　　开头：券业大家

　　刚败露中期功绩快报的长江证券，濒临一桩烦隐衷：旗下子公司收到了罚金+停牌的“重磅”罚单。

　　重磅公告剑指券商机构

　　在败露季报前夜，曾因“唱高散货”对十家券商发出限制示知书的香港证监会，再度武断入手。

　　两份最新的公告，分辩指向兴证海外证券有限公司（简称：兴证海外证券）和长江证券融资（香港）有限公司（简称：长江证券融资）。

　　香港证监会指出，兴证海外证券在监察可疑来往行为及记录客户的生意盘投合方面犯有里面监控缺失，对其作出驳诘并处以罚金350万元。

　　比较之下，长江证券融资的处罚更重：不仅罚金金额达到2000万元，何况被暂时拔除了投行执照。

　　独家保荐六单均未尽责

　　香港证监会指出，长江证券融资于2015年9月至2017年12月时期向香港辘集来往统统限公司（简称：联交所）呈交了六宗上市苦求，分辩是太平洋矿产控股有限公司（简称：太平洋矿产）、亚太收集资讯控股有限公司（简称：亚太收集资讯）、恒电控股有限公司（简称：恒电）、万创海外（开曼）有限公司（简称：万创）、恒升昌建设控股有限公司（简称：恒升昌）及百应租出控股有限公司（简称：百应租出）。

　　其中，太平洋矿产、万创及恒升昌拟在联交所主板上市，亚太收集资讯、恒电及百应租出拟在联交所创业板上市：长江证券融资均是独家保荐代表东说念主。

　　缺憾的是，长江证券融资的保荐并不奏凯：联交所间隔了太平洋矿产的苦求，发还了亚太收集资讯及百应租出的苦求；恒电、万创及恒升昌的苦求在各自呈交六个月后失效。

　　时隔数年，香港证监会公告称，长江证券融资存在多项“缺失”：未在太平洋矿产、万创及恒升昌的上市苦求中进行一切合理尽责审查；向太平洋矿产、恒电及百应租出就其妥贴统统干系上市经历提供适合认识及指引；确保太平洋矿产、亚太收集资讯及万创的招股公法苦求版块已败露统统要紧贵寓；及就其宣称在沿途六宗上市苦求中已进行的尽责审查职遏抑存妥善记录。

　　香港证监会指出，长江证券融资的行动远逊于其当作保荐东说念主应达到的圭臬，违背了《证券及期货事务监察委员会持牌东说念主或注册东说念主操守准则》第17章的法例和其他监管法例。

　　洽商到长江证券融资的财务气象，“认错作风”及过往并无遇到步骤责罚的记录，香港证监会对其处以罚金2000万元，暂时拔除执照：由2023年8月18日起计为期一年，或直至监管信纳长江证券融资就其保荐东说念主干系业务具备弥散的监控模范和时期以确保其解任干系法律及监管法例为止，期限以两者较长为准。

　　在此时期，长江证券融资不得为任何证券在联交所的上市苦求担任保荐东说念主。也即是说，这家机构至少被圮绝展业一年。

　　长江证券旗下在港机构

　　从名字上看，不难发现长江证券融资与长江证券的渊源。但是，各家媒体确切齐莫得提到这少量。

　　据长江证券2022年报败露，其在港子公司为长江证券海外金融集团有限公司（简称：长证海外）。

　　长证海外下设五家全资子公司，除长江证券融资外，还有长江证券经纪（香港）有限公司（简称：长江证券经纪）、长江证券资产科罚（香港）有限公司（简称：长江证券资管）、长江证券期货（香港）有限公司（简称：长江证券期货）和长江财务（香港）有限公司（简称：长江财务）。

负责人讲到：“过去一年，我们看到小公司的破产数量在增加，因为它们往往是问题爆发时首当其冲的。现在我们正进入中型企业的领域。”

　　相似是长江证券旗下曲折子公司，长江证券资管近期也收到了香港证监会的处罚。

　　7月13日，因分隔客户款项及向客户提供户口结片面，违背监管法例及犯有里面监控缺失，香港证监会对长江证券资管给以驳诘，罚金340万元。

　　专职高管过往从业履历

　　大家珍惜到，长江证券2022年报列出了长证海外及五家子公司名单，五家公司不仅地址疏通，主要高管亦然交叉任职。

　　伟海精英数据露馅，长证海外平定东说念主万励女士，2005年11月起任职于长江证券信用业务部。长江证券融资的三名平定东说念主中，鞠雷自2009年2月起任职于长江证券机构客户部，付翔自2010年11月起任职于长江证券酌量所，张伟奇未查到在原土券商的从业履历。而长江证券资管的四名平定东说念主中，江威自2015年7月起任职于长江证券信用业务部，凌曼冰和王文胜莫得更多信息。

　　另据长江证券2018年报，万励女士生于1976年，曾任长江证券员工监事、信用业务部总司理；兼任长江期货监事会主席，长江资管董事，中国证券业协会融资类业务委员等职。2019年报败露，因监事会换届，万励女士于2019年11月卸任。彼时，她是长江证券资管和长江证券融资的平定东说念主之一，何况直到2021年报仍任职。

　　在境外子公司主要高管发生了较大的变动的同期，功绩领悟却令东说念主戚然。分地区数据露馅，2022年长江证券境外业务收入仅有118.21万元，同比暴减95.62%；营业利润则是-5，971.55万元，仍是为负。

　　中期功绩细节尚待败露

　　就在境外罚单公布之际，长江证券于8月22日晚间败露了2023年半年度功绩快报：营业收入38.32亿元，同比增长34.64%；包摄于上市公司股东的净利润11.06亿元，同比增长38.34%。

　　对于功绩增长的原因，长江证券暗意，在市集回暖的配景下，公司以“服求实体经济发展、工作客户钞票增长”为指引，积极主理市集机遇，激动各项业务稳妥发展。

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　　由于这份公告未说起包括境外业务在内的详备数据，大家但愿行将败露的中报，能有更多了解。

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